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ISO/DIS 37301 - Sistemas de Gestión del Compliance

Descripción

Las organizaciones que aspiran a tener éxito a largo plazo necesitan establecer y mantener una cultura de integridad y cumplimiento, teniendo en cuenta las necesidades y expectativas de las partes interesadas. La integridad y el cumplimiento son, por lo tanto, no solo la base, sino también una oportunidad para una organización exitosa y sostenible.

La nueva Norma ISO 37301:2020 (DIS) será la norma de referencia en el mundo del compliance y reemplazará a la norma ISO 19600:2014, con importantes novedades con respecto a su versión precedesora en entre la cuales destaca la posibilidad formal de certificación y su adapatación a un amplio marco de objetivos y riesgos de cumplimiento que pueden ser objeto de tratamiento en una organización.

Los sistemas o programas de compliance se ha revelado con una auténtica necesidad para todo tipo de organizaciones tanto públicas como privadas que necesitan demostrar que establecen mecanismos internos eficaces para prevenir y reaccionar ante posibles incumplimiento y atender a los requisitos legales, regulatorios y de sus grupos de interés.

ISO/DIS 37301 define los requisitos estructurales mínimos que deber tener un programa/sistema de compliance para ser conforme con la normativa internacional y establcer un nivel razonable de aseguramiento en materia de cumplimiento en las organizaciones.

En esta ficha podrá descargar una práctica presentación en PDF de la Norma ISO/DIS 37301:2020

Ventajas para la ORGANIZACIÓN

  • Análisis y evaluación de obligaciones de cumplimiento
  • Identificación y análisis del contexto, entorno de la organización y requisitos de sus grupos de interés
  • Establecimiento de responsabilidades y objetivos en materia de cumplimiento
  • Identificación, análisis y evaluación de riesgos de cumplimiento
  • Planificación y tratamiento de los riesgos de cumplimiento
  • Dotación de recursos humanos, económicos, tecnológicos, técnicos, de infraestructura y similares para el desarrollo del programa de cumplimiento
  • Implementación de la cultura del cumplimiento y formación
  • Comunicación hacia y desde la partes interesadas
  • Establecimiento de controles y diligencia debida
  • Canales de información, denuncia y consulta
  • Establecimiento de procesos de investigación
  • Seguimiento, evaluación, medición y reporte del funcionamiento y desempeño del programa de cumplimiento
  • Mejora continua

EJEMPLOS de Acciones Prácticas a Implementar

  • Identificación y priorización de obligaciones de cumplimiento
  • Analisis formal de contexto de la organización
  • Definición de rersponsabilidades
  • Establecimiento de políticas de cumplimiento
  • Desarrollo de Código Ético
  • Desarrollo de matrices de riesgo
  • Planes de control de riesgos
  • Formación al personal
  • Revisión, diseño y/o establecimiento de procesos de control, reporte y diligencia debida
  • Establecimiento de indicadores de desempeño
  • Medición y revisión periódica del sistema
  • Canales de denuncia y consulta
  • Auditoría interna al programa
  • Monitorización de la "Cultura de Cumplimiento"

Ventajas para la ORGANIZACIÓN

  • Prevenir riesgos derivados de incumplimientos
  • Implementar una cultura de cumplimiento
  • Demostración frente a terceros de confianza y solidez a largo plazo
  • Mejorar el desempeño de la organización en materia de cumplimiento
  • Incremento del nivel de conocimiento de la organización de sus obligaciones en materia de cumplimiento
  • Integrar de forma eficaz en uno único sistema la diversidad de obligaciones legales, regulatorias y de cumplimiento que pueden afectar a una organización.
  • Incremento de la valoración y sostenibilidad de la organización 
  • Cumplimiento de requisitos de licitación y compra

Ventajas para los CLIENTES

  • Incremento de la confianza
  • Reducción de riesgos en la relaciones empresariales
  • Incremento de la transparencia
  • Mejora de los canales de comunicación y feed back
  • Inclusión de criterios éticos en la realización de actividades y negocios

Ventajas para el MERCADO

  • Establecimiento internacional y de consenso sobre los elemento que debe contener un programa de compliance
  • Reducción de los riesgos derivados de prácticas colusorias y en contra del libre mercado
  • Incorporación de principios éticos en el gobierno de las organizaciones
  • Incremento de los niveles de transparencia y comunicación
  • Generación de valor sostenible por parte de las organizaciones

Sectores de APLICACIÓN

Las organizaciones que aspiran a tener éxito a largo plazo necesitan establecer y mantener una cultura de integridad y cumplimiento, teniendo en cuenta las necesidades y expectativas de las partes interesadas. La integridad y el cumplimiento son, por lo tanto, no solo la base, sino también una oportunidad para una organización exitosa y sostenible.

La nueva Norma ISO 37301:2020 (DIS) será la norma de referencia en el mundo del compliance y reemplazará a la norma ISO 19600:2014, con importantes novedades con respecto a su versión precedesora en entre la cuales destaca la posibilidad formal de certificación y su adapatación a un amplio marco de objetivos y riesgos de cumplimiento que pueden ser objeto de tratamiento en una organización.

Los sistemas o programas de compliance se ha revelado con una auténtica necesidad para todo tipo de organizaciones tanto públicas como privadas que necesitan demostrar que establecen mecanismos internos eficaces para prevenir y reaccionar ante posibles incumplimiento y atender a los requisitos legales, regulatorios y de sus grupos de interés.

ISO/DIS 37301 define los requisitos estructurales mínimos que deber tener un programa/sistema de compliance para ser conforme con la normativa internacional y establcer un nivel razonable de aseguramiento en materia de cumplimiento en las organizaciones.

En esta ficha podrá descargar una práctica presentación en PDF de la Norma ISO/DIS 37301:2020

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